В 2009 г. Роспатент в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2006 г. № 696 «Об осуществлении контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета» продолжил проведение проверок деятельности организаций — исполнителей государственных контрактов в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета.

2.1. Контроль в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета

В 2009 г. Роспатентом были проведены проверки деятельности 31 организации — исполнителя государственных контрактов на выполнение НИОКР гражданского назначения в шести федеральных округах Российской Федерации (см. табл. 2.1.1).

Распределение организаций-исполнителей по организационно-правовым формам

Среди проверенных организаций Институтов РАН — 13, ГОУ ВПО — 6, ФГУП — 6, акционерных обществ — 4, ГНЦ РФ — 2.

Всего при проведении проверок в 2009 г. было проанализировано 338 государственных контрактов, заказчиками которых являлись: Роснаука (262), Росатом (44), Роспром (13), Минпромторг России (15), Минобрнауки России (1), Минпромнауки России (1), Рособразование (1), Росавтодор (1).

Общая стоимость проверенных контрактов составляет более 17,7 млрд. руб., из них 11 млрд. 347 млн. 542 тысячи рублей — бюджетных средств и 6 млрд. 376 млн. 541 тысяча руб. — внебюджетных средств.

При отборе организаций для включения их в план проведения проверок особое внимание обращалось на выполнение крупных и наиболее значимых контрактов, дающих существенный эффект.

Как положительный момент можно отметить, что государственные контракты по содержанию в большей мере стали соответствовать действующему законодательству, т.е. повысилось качество юридического оформления государственных контрактов.

Анализ проверенных контрактов показал, что правовую охрану (в полном и неполном объеме) получили результаты интеллектуальной деятельности (РИД), созданные в рамках 199 государственных контрактов, что составляет 58,8% от общего числа проверенных в 2009 г. контрактов. Всего было подано 196 заявок на выдачу патентов и получено 179 патентов на изобретения и полезные модели, 27 свидетельств о государственной регистрации программ для ЭВМ. Кроме того, 129 РИД охраняются в режиме коммерческой тайны (ноу-хау). Таким образом, установлено, что правовой охраной обеспечен 531 РИД (в 2008 г. — 233 РИД).

Результаты проведения проверок в 2007–2009 гг. приведены в табл. 2.1.2.

Проведенные Роспатентом проверки показали, что выявленные нарушения касаются как исполнителей государственных контрактов, так и государственных заказчиков.

Перечень наиболее характерных нарушений, допущенных организациями — исполнителями государственных контрактов и выявленных в ходе проведения проверок в 2009 г., приведен ниже.

1. Нарушение норм ст. 773 ГК РФ, обязывающей исполнителя выполнить работу в соответствии с условиями технического задания в части обеспечения правовой охраны полученных охраноспособных РИД.

В 2009 г. организациями-исполнителями не были выполнены требования технических заданий в части обеспечения правовой охраны полученных результатов по 50 государственным контрактам.

2. Нарушение постановления Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284 (с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 18 августа 2008 г. № 622) «О государственном учете результатов НИОКР гражданского назначения».

Имеют место случаи, когда исполнители государственных контрактов не направляют заказчикам сведения о созданных охраноспособных РНТД для обеспечения государственного учета РНТД в Едином реестре.

3. Нарушение условий государственных контрактов, выполняемых за счет средств федерального бюджета.

В 2009 г. были выявлены нарушения в части закрепления прав в отношении 101 (30%) РИД в 24 (77%) организациях — исполнителях государственных контрактов.

В ходе проведения проверок было также установлено, что исполнители проверенных государственных контрактов почти в 70% случаев нарушили условия по незамедлительному уведомлению заказчиков о созданных охраноспособных РНТД.

4. Указание в качестве результатов интеллектуальной деятельности, полученных в рамках выполнения государственных контрактов, предшествующей интеллектуальной собственности.

В результате проверок, проведенных в 2009 г., выявлено, что по 11 государственным контрактам в качестве достижения технико-экономических показателей выполнения работ по ним в состав отчетной документации исполнителем включались результаты работ, полученные до даты их заключения, то есть предшествующая интеллектуальная собственность. Несмотря на это, работы государственными заказчиками были приняты.

2.2. Правовая охрана РНТД, права на которые закреплены за Российской Федерацией

В 2009 г. Роспатент продолжил работу по анализу сведений о закреплении прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет средств федерального бюджета, за Российской Федерацией.

По состоянию на 31 декабря 2009 года за Российской Федерацией в лице уполномоченных органов нарастающим итогом с 2003 года закреплено 745 охраняемых РИД. Это на 321 охраняемый РИД (на 75%) больше, чем на конец 2008 года (424 охраняемых РИД). Распределение охранных документов по объектам интеллектуальной собственности приведено в табл. 2.2.1.

2.3. Использование РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета

Анализ сведений о РИД, права на которые принадлежат Российской Федерации, показал, что в 2009 г. только 5 (из 651) РИД, охраняемых действующими патентами (2 изобретения и 3 полезные модели), были коммерциализированы по двум лицензионным договорам, в которых одной из сторон лицензионных сделок была Российская Федерация.

Из проверенных Роспатентом в 2009 г. 338 контрактов был коммерциализирован лишь один РИД (из полученных 179 патентов) посредством заключения лицензионного договора на изобретение.

Причина столь низкой коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, полученных за счет средств федерального бюджета, заключается в несовершенстве нормативной правовой базы.

Одной из причин является отсутствие у бюджетных организаций возможности распоряжения доходами, полученными от реализации прав на РИД, созданные за счет средств федерального бюджета.

Безусловно, принятием Федерального закона от 02.08.2009 № 217-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ по вопросам создания бюджетными научными и образовательными учреждениями хозяйственных обществ в целях практического применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности» (далее — Закон) сделан важный шаг в формировании правового поля в области коммерциализации РИД, созданных бюджетными учреждениями науки и образования.

Закон направлен на стимулирование вышеуказанных учреждений к практическому использованию (внедрению) РИД, исключительные права на которые им принадлежат, посредством вклада в уставной капитал хозяйственных обществ права на использование таких результатов.

Доходы, полученные вышеуказанными бюджетными учреждениями от деятельности созданных хозяйственных обществ, Закон позволяет направлять на правовую охрану РИД, выплату вознаграждений их авторам, а также на осуществление уставной деятельности данных научных учреждений.

При этом следует иметь в виду, что бюджетными научными и образовательными учреждениями создаются более 30% охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности (в 2009 г. бюджетными учреждениями было подано 11789 заявок на выдачу патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы из 38298 заявок, поданных российскими заявителями).

Другой немаловажной причиной низкой коммерциализации РИД, полученных за счет средств федерального бюджета, является отсутствие надлежащего контроля со стороны государственных заказчиков за исполнением условий государственных контрактов на выполнение НИОКР в части закрепления прав и коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности, полученных за счет средств федерального бюджета.

Устранение этих причин возможно путем повышения ответственности исполнителей государственных контрактов за надлежащее исполнение условий государственного контракта, а заказчиков — за осуществление должного контроля по обеспечению правовой охраны РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, и использования их в гражданском обороте, а также стимулирования авторов-разработчиков посредством заключения специальных соглашений или договоров между ними и работодателем (организацией — исполнителем государственного контракта), определяющих размер и порядок осуществления различных выплат и вознаграждений, связанных с обеспечением правовой охраны и использованием полученных результатов.

2.4. Исполнение предписаний Роспатента

По результатам проведенных в 2009 г. проверок были подготовлены Акты о результатах проверки, а в адреса проверенных организаций направлено 31 предписание об устранении выявленных нарушений. Кроме того, были направлены уведомления в федеральные органы исполнительной власти, в ведомственном подчинении которых находятся проверенные организации.

Двадцать проверенных организаций представили отчеты (в соответствии с установленными сроками) по устранению выявленных нарушений. По представленным отчетам выявленные нарушения устранены. Исполнение остальных 11 предписаний находится под контролем Роспатента. С этими организациями проводится работа по устранению ими нарушений, выявленных в ходе проведенных проверок.

Из отчетов организаций о выполнении предписаний в 2009 г. следует, что дополнительно было подано 44 заявки на выдачу патентов на изобретения, 7 заявок на выдачу патентов на полезные модели, зарегистрированы 2 программы для ЭВМ, 12 результатам предоставлена правовая охрана в режиме коммерческой тайны. Следовательно, в 2009 г. по итогам проведения проверок дополнительно правовую охрану получили 65 РИД (для сравнения в 2008 г. — 40 РИД).

Немаловажным в работе Роспатента является контроль в сфере правовой охраны и использования результатов НИОКР, относящихся к критическим технологиям, а именно: в области наноматериалов и нанотехнологий.

В 2009 г. были проверены 111 (33%) государственных контрактов, направленных на выполнение работ в области нанотехнологий, условиями которых было предусмотрено получение 164 охраноспособных результатов.

Вместе с тем меры по обеспечению правовой охраны были приняты в отношении только 117 РИД (71,3%), из них 45 (38,8%) — с нарушением условий государственных контрактов по закреплению прав на РНТД.

Отсутствие правовой охраны не позволяет защитить российских производителей от крупных импортеров даже на внутреннем рынке. По мере развития российского рынка в области нанотехнологии и повышения интереса к нему у российских производителей могут возникнуть серьезные конкуренты, обладающие правами на новейшие технологии.

Принимая это во внимание, Роспатентом было принято решение при планировании проведения проверок в 2010 г. уделить наибольшее внимание деятельности организаций, занимающихся исследованиями и разработками гражданского назначения в области нанотехнологии.

В 2009 г. Роспатент продолжил совместную работу с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, приняв участие в пяти комплексных проверках, а именно: Минфина России, Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова, Российской академии сельскохозяйственных наук, Федерального космического агентства и Фонда содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере.

Практика проведения проверок показала необходимость создания целостного механизма контроля в сфере интеллектуальной собственности, создаваемой в рамках государственных контрактов, предусматривающего:

• установление обязанностей сторон контрактов по обеспечению правовой охраны, государственного учета и использования результатов интеллектуальной деятельности, а также проведению патентных исследований;
• определение порядка осуществления контроля деятельности государственных заказчиков в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета.

2.5. Информационно-пропагандистская работа по исполнению Роспатентом государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования РНТД гражданского назначения

В отчетном году Роспатент продолжил хорошо зарекомендовавшую себя практику проведения совещаний с участием представителей организаций — исполнителей государственных контрактов и государственных заказчиков по вопросам правовой охраны и использования результатов НИОКР гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета.

Принимая во внимание, что Роснаука является одним из основных заказчиков НИОКР в гражданской сфере, от деятельности которой в значительной мере зависит эффективность выполнения НИОКР по государственным контрактам, было принято решение провести вышеуказанные совещания совместно с Роснаукой.

Совещание с представителями организаций — исполнителей государственных контрактов проводилось в Роспатенте при участии Роснауки, а совещание с государственными заказчиками — в Роснауке при участии Роспатента.

На совещаниях обсуждались вопросы обеспечения правовой охраны и использования результатов, полученных в ходе выполнения государственных контрактов, постановки их на балансовый учет в качестве нематериальных активов, а также организации и обеспечения государственного учета РНТД.

Большое внимание Роспатент уделяет вопросам, связанным с предоставлением информации о проведенных проверках и выявленных в их ходе нарушениях как посредством участия сотрудников в конференциях, форумах, семинарах, выставках и других мероприятиях, так и путем размещения информации на сайте Роспатента в Интернете.

При проведении проверок организаций — исполнителей государственных контрактов Роспатент ведет консультативную работу и оказывает методическую помощь, направленную на совершенствование работы проверяемых организаций в части обеспечения правовой охраны и использования результатов интеллектуальной деятельности.